最近搜看股票
報價
| 返回 放大 + 縮小 - | ||||
|
證監會譴責名匯證券並罰500萬 亦暫時吊銷高層柯港澤牌照7個月
推薦 2 利好 1 利淡 0 滙港資訊
|
||||
|
||||
|
<匯港通訊> 名匯證券有限公司因證券保證金融資方面的內部監控缺失遭證監會譴責及罰款500萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照 證監會對名匯證券作出譴責並處以罰款500萬元，原因是該公司在證券保證金融資方面犯有內部監控缺失。 證監會亦暫時吊銷名匯證券負責人員、核心職能主管兼高級管理層成員柯港澤的牌照，為期7個月，由2025年3月21日起至2025年10月20日止。 證監會的調查顯示，在2020年5月1日至2022年11月30日期間，名匯證券有關證券保證金融資的風險管理監控措施和做法存在不足之處。 證監會發現，名匯證券向有長期未清償的保證金短欠及過往在清繳追繳保證金方面紀錄欠佳的保證金客戶提供財務通融，且沒有實施審慎的措施來管理所涉及的風險。具體而言，名匯證券沒有： 設定觸發水平以停止帳戶結餘不足的保證金客戶進一步購買證券； 有效地管理追繳保證金通知及╱或對保證金客戶進行強行變現，以及將偏離其保證金借貸和追繳保證金通知政策的解釋記錄在案； 妥善地管理其保證金客戶的信貸限額；及 盡快收取客戶到期應付的保證金。 名匯證券的缺失不符合該公司根據《內部監控指引》、《操守準則》及《證券保證金融資活動指引》應達到的標準。 證監會認為，名匯證券的缺失乃歸因於柯在有關期間內沒有履行其作為名匯證券負責人員及高級管理層成員的職責。 *詳情見：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=25PR39 (ST)新聞來源 (不包括新聞圖片): 滙港資訊 |
||||
已將連結複製到剪貼簿
 |
||||
|
免責聲明 : 以上資訊僅供參考。AASTOCKS.com Limited對以上資訊的內容不承擔任何責任，對其準確性，完整性，品質，及時性，或可靠性不作任何陳述或予以認可，並明確表示不對任何由本資訊的全部或部分內容引致之損失或損害承擔任何法律責任或為其引起的損失負責。以上資訊或反映了相關文章或專題作者的的個人意見和觀點，並不代表AASTOCKS.com Limited的立場。以上資訊的任何內容均不構成AASTOCKS為任何投資作出招攬、提出要約、意見或推薦，或對任何證劵或投資的收益或是否合適提供法律、稅務、會計、或投資意見或服務。投資者必須按其本身投資目標及財務狀況自行作出投資決定。
|
||||
